Wir helfen Banken, ihre Client-Lifecycle-Prozesse von Onboarding bis Exit so aufzustellen, dass sie prüfungssicher, transparent und effizient sind. Mit Erfahrung aus sechs Ländern und fünf Regulatoren.
AMLA 2027 bringt ein komplett neues Regelwerk. Gleichzeitig wachsen KYC-Backlogs, die FMA/FINMA verschärft Kontrollen, und die Front erwartet schnellere Onboardings. Das Problem ist meist keine Wissenslücke. Es ist fehlende Struktur.
Wir haben BRM/CLM-Teams in internationalen Banken aufgebaut und wissen, wie man aus einem reaktiven KYC-Betrieb eine gesteuerte, messbare Organisation macht.
High-Risk-Reviews sind überfällig, der Backlog wächst schneller als er abgebaut wird. Compliance mahnt, die Front hat keine Zeit, niemand hat den Überblick.
12 Tage bis zur Kontoeröffnung, Rückläufer von Compliance, keine First-Time-Right-Messung. Kundenberater sind frustriert, Neukunden springen ab.
Der KYC-Status wird per Excel kommuniziert. Es gibt kein Dashboard, keine KPIs, keine Burn-Rate-Extrapolation. Entscheidungen basieren auf Bauchgefühl.
KYC wird von den Kundenberatern "nebenbei" erledigt. Kein dediziertes CLM-Team, keine klare Aufgabentrennung, keine Stellvertretungen.
Rejects kommen zurück ohne klare Begründung. Prüftiefe variiert je nach Compliance-Mitarbeiter. Gold Plating versus Mindeststandard.
Gap-Analyse nicht gemacht, Roadmap fehlt, konkretisierende Standards kommen erst im Juli 2027. Die Umsetzungsfrist rückt näher und niemand koordiniert.
Wir haben das in der Praxis gemacht, als Teil des Teams. BRM-Aufbau, KYC-Remediation, Dashboard-Implementierung, Schulung.
Dediziertes CLM-Team mit klarem Mandat, Aufgabentrennung RM/Assistenz/CLM, Karrierepfade, Eskalationsprozess. Das Fundament für alles Weitere.
Dreistufiger Approach: Due Current Year (RM), Event-Driven (CLM), Backlog (CLM mit Priorität). Dashboard-gesteuert mit Burn-Rate-Extrapolation.
Strukturierte Analyse zwischen aktuellem Framework und AMLR-Anforderungen. Priorisierter Massnahmenplan mit Budget, Ressourcen und Meilensteinen.
Standardisierter End-to-End-Prozess, Qualitätskontrolle, Pre-Check bei Intermediaries. Messung der First-Time-Right-Rate und gezieltes Coaching.
Echtzeit-Dashboard direkt im bestehenden System. Review-Quote, Backlog, Durchlaufzeiten, Burn-Rate: sichtbar für Front, CLM und Management.
Rollenbasierte Schulungen für RM, Assistenz und CLM. Aufbau einer echten Compliance-Partnerschaft mit vereinbarten Standards und Durchlaufzeiten.
Aufbau einer eigenständigen Client-Lifecycle-Einheit mit 10 Mitarbeitenden. Aufgabentrennung zwischen Relationship Management und KYC/CLM, Backlog-Steuerung mit wöchentlichem Reporting.
Risikoklassifizierung, Transaction Monitoring und Mitarbeiterschulung parallel zum Lizenzierungsverfahren aufgesetzt. Ab Tag 1 der Geschäftstätigkeit produktiv.
KYC-Prozess analysiert, Engpässe identifiziert, First-Time-Right-Quote verdoppelt. Gleichzeitig die Zusammenarbeit zwischen Front Office und Compliance neu aufgesetzt.
Von der Lizenzbeantragung bis zum laufenden Betrieb. Jedes Projekt mit lokalen regulatorischen Anforderungen, einheitlicher Methodik und klarem Zeitplan.
Offene Prüfungspunkte priorisiert, Prozessdokumentation erstellt, IKS-Kontrollen implementiert. Folgeprüfung durch FMA ohne Beanstandungen bestanden.
Unsere Assessments decken drei Perspektiven ab: regulatorische Readiness, CLM-Reifegrad und operative KYC-Effizienz. Komplett anonym.
Governance, Prozesse, Technologie, Organisation: wie bereit sind Sie für die AMLR?
Assessment startenGovernance, Kernprozesse, Steuerung, Nachhaltigkeit: wie reif ist Ihre CLM-Organisation?
Assessment startenDurchsatz, Qualität, Effizienz, Transparenz: wie effizient arbeitet Ihre KYC-Organisation?
Assessment starten30 Minuten. Unverbindlich. Wir hören Ihnen zu und sagen Ihnen ehrlich, ob und wo wir helfen können.
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