Seit der FINIG-Bewilligungspflicht stehen EVVs unter direkter Aufsicht. Wir helfen Ihnen, Governance, Verhaltenspflichten und Sorgfaltspflichten so aufzusetzen, dass Sie Ihre Eigenständigkeit behalten und die AO-Prüfung bestehen.
Viele EVVs haben sich darauf verlassen, dass die Depotbank den KYC-Prozess abdeckt. Mit FINIG/FIDLEG ist das vorbei: Sie brauchen eine eigene Compliance-Organisation, eigene Sorgfaltspflicht-Prozesse und eigene Dokumentation.
Gleichzeitig sind die meisten EVVs kleine Teams, oft 3 bis 10 Personen. Compliance darf nicht den halben Tag fressen. Wir bauen Prozesse, die mit wenig Aufwand viel Sicherheit bieten.
Der Compliance-Verantwortliche ist gleichzeitig Portfolio Manager. Compliance-Aufgaben werden verschoben bis die AO-Prüfung naht.
Die Depotbank macht das KYC, aber unter FINIG brauchen Sie einen eigenen Prozess. Dokumentation, Risikoklassifizierung und Monitoring fehlen.
FIDLEG verlangt eine granulare Eignungsprüfung pro Anlagekategorie. Viele EVVs dokumentieren das nicht systematisch. Das RS 2025/2 macht es zur Pflicht.
Die Offenlegung von Retrozessionen ist Pflicht, aber die Dokumentation ist lückenhaft. Kunden wissen nicht genau was sie zahlen.
Die jährliche Prüfung durch die Aufsichtsorganisation kommt. Und jedes Mal wird hektisch zusammengesucht. Kein strukturierter Prüfungsordner.
Die neue EU-Geldwäscheverordnung gilt auch für Vermögensverwalter in der Schweiz und Liechtenstein. Neue Sorgfaltspflichten, neue Monitoring-Anforderungen.
Kein Enterprise-Framework für ein 5-Personen-Team. Prozesse, die die AO akzeptiert und die Sie im Alltag tatsächlich leben.
Organisationsreglement, Compliance-Funktion, Risikomanagement-Framework: alles was FINIG verlangt, auf Ihre Teamgrösse zugeschnitten.
Aufbau Ihres eigenen KYC-Frameworks: Risikoklassifizierung, CDD-Prozess, Dokumentation, periodische Reviews, unabhängig von der Depotbank.
Suitability-Assessment pro Anlagekategorie, Informationspflichten, Retrozessionen-Dokumentation, Interessenkonflikt-Management nach RS 2025/2.
Strukturierter Prüfungsordner, Compliance-Checkliste, Vorab-Review aller kritischen Bereiche. Damit Sie der AO-Prüfung gelassen entgegensehen.
Was ändert sich für Vermögensverwalter mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung? Gap-Analyse und priorisierter Massnahmenplan.
Regulatorik entwickelt sich weiter. Wir bleiben Ihr Ansprechpartner für neue Anforderungen, Anpassungen und die nächste AO-Prüfung.
Unsere Methodik stammt aus dem Bankensektor, wo die regulatorischen Anforderungen am höchsten sind. Dieses Wissen bringen wir in Ihre Branche: schlanker aufgebaut, gleicher Anspruch. Prozesse, die bei der nächsten Prüfung bestehen.
12 Fragen zu Governance, Verhaltenspflichten, Sorgfaltspflichten und AO-Readiness. Komplett anonym, sofortiges Ergebnis.
FINIG, FIDLEG, GwG: erfüllt Ihre Vermögensverwaltung die regulatorischen Anforderungen?
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