Ob reguliert oder nicht: Ein professionell geführtes Family Office braucht Governance-Strukturen, die Vermögen schützen, Generationenübergänge ermöglichen und regulatorische Risiken minimieren.
Viele Family Offices operieren in einer regulatorischen Grauzone: Sie verwalten erhebliches Vermögen über komplexe Strukturen (Holdings, Stiftungen, Trusts), sind aber häufig nicht direkt reguliert. Das bedeutet nicht, dass keine Kontrollen nötig sind. Im Gegenteil.
Banken, Aufsichtsbehörden und Familienmitglieder erwarten zunehmend institutionelle Standards. Wir helfen Ihnen, diese aufzubauen, ohne den bürokratischen Overhead einer Grossbank.
Entscheidungen werden informell getroffen. Es gibt kein Investment Committee, keinen Advisory Board, keine dokumentierten Prozesse. Alles hängt an einer Person.
Sind wir reguliert? Unter FINIG? Unter SPG/TrHG? MiFID II? Die Antwort variiert je nach Jurisdiktion und Struktur. Niemand hat es sauber abgeklärt.
Vermögen verteilt auf 5 Banken, 3 Jurisdiktionen, illiquide Assets ohne Bewertung. Kein Gesamtbild. Jede Bank liefert ihren eigenen Report.
Kein MFA, keine Incident-Response-Prozedur, sensible Daten auf persönlichen Geräten. Ein Angriff könnte verheerend sein.
Was passiert wenn der Patriarch/die Matriarchin ausfällt? Key-Person-Risk ist nicht adressiert, die nächste Generation ist nicht vorbereitet.
Anwälte, Steuerberater, Vermögensverwalter, Treuhänder: alle arbeiten parallel, niemand orchestriert. Doppelarbeit, Lücken, widersprüchliche Empfehlungen.
Wir bringen die Strukturen, die Banken und Regulatoren erwarten, in eine Form die für Ihr Family Office praktikabel ist.
Investment Committee, Advisory Board, Entscheidungsmatrix, Dokumentation. Klare Strukturen für die Vermögensverwaltung über alle Anlageklassen.
Klärung des regulatorischen Status über alle Jurisdiktionen. Wo sind Sie reguliert, wo exempt, wo besteht Handlungsbedarf?
Auch unregulierte Family Offices profitieren von professionellen AML-Prozessen. Banken und Gegenparteien erwarten es zunehmend. Es schützt vor Reputationsrisiken.
Risiko-Framework über alle Anlageklassen, Counterparty-Monitoring, Cybersecurity-Basics (MFA, Incident Response, Swiss Cloud), Daten-Governance.
Succession Planning, Business Continuity, Key-Person-Risk-Analyse, Next-Gen-Einführung. Damit das Family Office auch in 20 Jahren funktioniert.
Koordination aller externen Berater (Anwälte, Steuer, Vermögensverwaltung, Treuhänder). Eine Anlaufstelle, klare Zuständigkeiten, kein Informationsverlust.
Unsere Methodik stammt aus dem Bankensektor, wo die regulatorischen Anforderungen am höchsten sind. Dieses Wissen bringen wir in Ihre Branche: schlanker aufgebaut, gleicher Anspruch. Prozesse, die bei der nächsten Prüfung bestehen.
12 Fragen zu Governance, Compliance, Risikomanagement und Nachhaltigkeit. Komplett anonym, sofortiges Ergebnis mit konkreten Empfehlungen.
Struktur, Compliance, Risikomanagement, Betrieb: wie professionell ist Ihr Family Office aufgestellt?
Assessment starten30 Minuten. Unverbindlich. Wir hören Ihnen zu und sagen Ihnen ehrlich, ob und wo wir helfen können.
Beratungsgespräch vereinbaren